А. Предисловие

А1. В этих руководящих принципах излагается процедура, посредством которой прокурор может обсудить заявление о серьезном или сложном мошенничестве с лицом, которое он или она преследует или ожидает привлечь к ответственности, или с законным представителем этого лица. Они вступают в силу 5 мая 2009 г. и применяются к обсуждениям заявлений о признании вины, начатым с этой даты или позже.

А2. Этим руководящим принципам будут следовать все прокуроры Англии и Уэльса при обсуждении заявлений о признании вины в случаях серьезного или сложного мошенничества. Для целей руководящих принципов под мошенничеством понимается любое финансовое, налоговое или коммерческое нарушение или коррупция, противоречащее уголовному законодательству. Мошенничество может быть серьезным или сложным, если присутствуют по крайней мере 2 из следующих факторов:

• сумма, полученная или предполагаемая к получению, превышает 500 000 фунтов стерлингов
• имеет важное международное значение
• дело требует специальных знаний в финансовых, коммерческих, фискальных или нормативных вопросах, таких как работа рынков, банковских систем, трастов или налоговых режимов.
• дело касается обвинений в мошенничестве в отношении многочисленных потерпевших
• дело связано с обвинением в существенном и значительном мошенничестве в отношении государственного органа
• дело, вероятно, вызовет широкий общественный резонанс
• предполагаемое неправомерное поведение поставило под угрозу экономическое благополучие Великобритании, например, подорвав доверие к финансовым рынкам.

Принимая во внимание эти вопросы, решение о том, является ли дело мошенничеством, является ли оно серьезным или сложным, лежит на прокуроре.

А3. Решение о привлечении лица к уголовной ответственности остается за прокурором. При выборе соответствующего обвинения или обвинений прокурор применяет принципы, изложенные в Кодексе королевских прокуроров («Кодекс»). Обвинения должны отражать серьезность и масштаб правонарушения, наделять суд достаточными полномочиями для вынесения приговора и позволять представить дело в ясной и простой форме. В Кодексе также говорится, что прокуроры не должны выдвигать новые обвинения, чтобы побудить обвиняемого признать себя виновным перед несколькими; точно так же прокуроры не должны предъявлять обвинение в более серьезном правонарушении, чтобы побудить обвиняемого сослаться на менее серьезное преступление.

А4. После возбуждения дела обвиняемый может признать себя виновным по всем пунктам обвинения. Если подсудимый признает себя виновным по некоторым, но не по всем пунктам обвинения или по другому, возможно, менее серьезному обвинению, в Кодексе говорится, что прокурор вправе принять такие заявления, если он или она считает, что суд все еще может принять решение. адекватная фраза. При принятии этих решений прокурор также применяет Руководство Генерального прокурора по принятию заявлений и роли прокурора в вынесении приговора («Руководство по принятию заявлений»).

А5. Цель переговоров о признании вины заключается в сужении круга вопросов по делу с целью достижения справедливого исхода в кратчайшие сроки, включая возможность достижения соглашения о приемлемом признании вины и подготовке совместного представления о приговоре.

А6. Потенциальные преимущества дискуссий о признании вины заключаются в следующем:

• раннее разрешение дела может уменьшить тревогу и неуверенность потерпевших и свидетелей, а также обеспечить более раннюю ясность для обвиняемых, признающих свою вину (при условии, что суд имеет право отклонить соглашение)
• спорные вопросы могут быть сужены, так что, даже если дело будет передано в суд, им можно будет управлять более эффективно в соответствии с правилом 3.2 Уголовно-процессуальных правил 2005 г. - если заявления будут согласованы, судебные разбирательства могут быть сведены к минимуму

А7. В тех случаях, когда обсуждение заявления о признании вины происходит до начала судебного разбирательства, обвинения, выдвинутые прокурором, будут отражать те, которые были согласованы, а не те, которые прокурор неизбежно предпочел бы, если бы соглашение не было достигнуто. Кроме того, любое уголовное расследование может быть не завершено, когда происходят эти обсуждения. По этим причинам важно, чтобы применяемые процедуры пользовались доверием общественности и судебных органов; что любое достигнутое соглашение является разумным, справедливым и справедливым; что существуют гарантии, гарантирующие, что обвиняемые не будут подвергаться неправомерному давлению с целью признания; и что имеются надлежащие записи состоявшихся дискуссий.

А8. Руководящие принципы не предназначены для предотвращения или противодействия существующей практике, когда прокуроры и защитники обсуждают дела с юридическими представителями защиты после предъявления обвинения, чтобы сузить круг вопросов или согласовать основания для заявления о признании вины. Они также не влияют на существующую практику определения судебного приговора на слушаниях по признанию вины и ведении дела или позже в соответствии с руководством по делу R v Goodyear (Karl) [2005] EWCA 888 (см. также Руководство по принятию заявлений). Они дополняют, а не умаляют и не заменяют Кодекс и Руководящие принципы принятия заявлений или любые другие соответствующие руководства, такие как Обязательство прокурора, Хартия потерпевших и Кодекс практики для потерпевших от преступлений.

А9. Когда достигнуто соглашение о признании вины, решение о том, как вести дело, остается полностью за судом.

Б. Общие принципы

Б1. При проведении процессуальных переговоров и представлении суду мирового соглашения прокурор должен действовать открыто, справедливо и в интересах правосудия.

БИ 2. Действовать в интересах правосудия означает обеспечить, чтобы соглашение о признании вины отражало серьезность и масштаб правонарушения, наделяло суд адекватными полномочиями по вынесению приговора и позволяло суду, общественности и потерпевшим быть уверенными в результате. Прокурор должен тщательно рассмотреть влияние предлагаемого заявления или основания заявления на общество и потерпевшего, а также на перспективы успешного судебного преследования любого другого лица, причастного к правонарушению. Прокурор не должен соглашаться на сокращенное основание для заявления о признании вины, которое вводит в заблуждение, не соответствует действительности или нелогично.

Б3. Действовать справедливо означает уважать права ответчика и любого другого лица, которое подвергается или может быть привлечено к ответственности в связи с правонарушением. Прокурор не должен оказывать неправомерное давление на подсудимого в ходе переговоров о признании вины, например, преувеличивая силу дела, чтобы убедить подсудимого признать себя виновным или признать себя виновным на каком-либо конкретном основании.

Б4. Действовать открыто означает быть прозрачным с ответчиком, потерпевшим и судом. Прокурор обязан:

• обеспечить подготовку и хранение полной и точной записи обсуждений заявлений о признании вины
• обеспечить, чтобы ответчик располагал достаточной информацией, чтобы позволить ему или ей играть информированную роль в обсуждениях заявления о признании вины
• общаться с потерпевшим, прежде чем принять сокращенное заявление о признании вины, везде, где это практически осуществимо, чтобы можно было объяснить позицию
• обеспечить, чтобы соглашение о признании вины, представленное суду, полностью и справедливо отражало согласованные вопросы - прокурор не должен согласовывать с ответчиком дополнительные вопросы, которые не зафиксированы в соглашении о признании вины и доведены до сведения суда.

C. Инициирование обсуждения заявления о признании вины

Когда и с кем следует инициировать и проводить обсуждения

С1. Если он или она считает, что это целесообразно, прокурор может инициировать обсуждение заявления о признании вины с любым лицом, в отношении которого ведется уголовное преследование или расследование с целью судебного преследования в связи с серьезным или сложным мошенничеством, и которое представлено юридически. Прокурор не будет инициировать обсуждение заявления о признании вины с обвиняемым, который не представлен юридически. Если прокурор получает обращение от такого подсудимого, он или она может вступить в обсуждение, если он убежден, что это уместно.

С2. В тех случаях, когда судебное разбирательство еще не возбуждено, прокурор не должен инициировать обсуждение заявления о признании вины до тех пор, пока он или она и следователь не удостоверятся, что преступление подозреваемого известно. Обычно этого не происходит до тех пор, пока подозреваемый не будет допрошен с осторожностью.

С3. Прокурор должен быть готов к любым попыткам подсудимого использовать обсуждение заявления о признании вины как средство отсрочки расследования или судебного преследования, и не должен начинать или продолжать обсуждение, если приверженность подсудимого процессу вызывает сомнения. Прокурор должен обеспечить сохранение позиции во время обсуждения заявлений о признании вины, например, наложением ареста на активы в ожидании вынесения постановления о конфискации. Если подсудимый отказывается участвовать в обсуждении заявления о признании вины, прокурор не должен прибегать ко второму подходу, за исключением случаев существенного изменения обстоятельств.

Пригласительное письмо

С4. Чтобы инициировать обсуждение заявления о признании вины, прокурор направляет представителям ответчика письмо, в котором:

• спрашивает, желает ли защита вступать в обсуждения в соответствии с этими руководящими принципами.
• устанавливает срок для ответа защиты

Письмо с условиями

С5. Если защита соглашается участвовать в обсуждениях заявления о признании вины, прокурор должен направить им письмо с изложением того, как будут проводиться обсуждения. Это письмо должно касаться:

• конфиденциальность информации, предоставленной прокурором и подсудимым в ходе обсуждения заявления о признании вины
• использование прокурором информации, предоставленной ответчиком
• практические средства, с помощью которых будут проводиться обсуждения

Конфиденциальность и использование информации

С6. Что касается конфиденциальности, прокурор укажет, что он или она намеревается взять на себя обязательство о том, что тот факт, что подсудимый принимал участие в обсуждении заявления о признании вины, и любая информация, предоставленная защитой в ходе обсуждения заявления о признании вины, будет рассматриваться как конфиденциальная и не будет разглашаться какой-либо другой стороне, кроме как для целей переговоров о признании вины и соглашения о признании вины (применяя эти руководящие принципы) или в соответствии с требованиями закона. В обязательстве будет указано, что закон в отношении раскрытия неиспользованного материала может потребовать от прокурора предоставления информации об обсуждении заявления о признании вины другому обвиняемому в уголовном процессе.

С7. Прокурор потребует от законного представителя подсудимого дать обязательство о том, что информация, предоставленная прокурором в ходе обсуждения заявления о признании вины, будет считаться конфиденциальной и не будет разглашена какой-либо другой стороне, кроме как для целей судебного разбирательства. обсуждение заявления о признании вины и соглашение о признании вины или в соответствии с требованиями закона.

С8. В отношении использования информации прокурор укажет, что он или она намерены взять на себя обязательство не полагаться на тот факт, что ответчик принимал участие в обсуждении заявления о признании вины, или на любую информацию, предоставленную ответчиком в ходе обсуждения, в качестве доказательства при любом судебном преследовании этого ответчика за расследуемые преступления, если обсуждения не увенчались успехом. Однако данное обязательство даст понять, что прокурору не возбраняется:

• полагаться на заключенное и подписанное соглашение о признании вины в качестве доказательства признания или признания
• опираясь на любые доказательства, полученные в результате запросов, сделанных в результате предоставления информации ответчиком
• полагаться на информацию, предоставленную ответчиком в качестве доказательства против него или нее в любом судебном преследовании за преступление, кроме мошенничества, которое является предметом обсуждения о признании вины, и любого преступления, которое вытекает из него, такого как отмывание денег.
• полагаться на информацию, предоставленную ответчиком в судебном преследовании любого другого лица за какое-либо правонарушение (насколько это позволяют правила доказывания)

С9. В исключительных случаях прокурор может согласиться на другие условия в отношении конфиденциальности и использования информации. Однако прокурор не должен отказываться от возможности ссылаться на заключенное и подписанное соглашение о признании вины в качестве доказательства против подсудимого. Прокурор может оставить за собой право выдвигать другие обвинения (в дополнение к тем, по которым подсудимый выразил готовность признать себя виновным) при определенных обстоятельствах, например, если на более позднем этапе обнаружится существенная новая информация, соглашение о признании вины будет отклонено суд или ответчик не выполняет соглашение.

С10. До тех пор, пока вопросы конфиденциальности и использования информации не будут согласованы к удовлетворению обеих сторон, а соглашение не будет отражено в подписанных обязательствах, прокурор не может продолжать обсуждение заявления по существу.

D. Проведение переговоров о признании вины

Заявление по делу

Д1. В тех случаях, когда обсуждение заявления о признании вины имеет место до возбуждения дела, прокурор представляет изложение дела защите. Это письменное изложение сути обвинения против подозреваемого и доказательств, которые были получены или ожидается получить в его поддержку. Заявление по делу должно включать список предлагаемых обвинений. Материалы в поддержку изложения дела также могут быть предоставлены, независимо от того, являются они допустимыми доказательствами или нет. Однако прокурор не обязан раскрывать подозреваемому всю информацию или доказательства, подтверждающие его дело, при условии, что это не вводит подозреваемого в заблуждение в ущерб его интересам.

Д2. В тех случаях, когда обсуждение заявления о признании вины начинается после того, как было начато разбирательство, но до того, как прокурор представил защите краткое изложение дела или вступительную записку, прокурор может представить изложение дела, чтобы помочь обвиняемому понять доказательства и выявить проблемы.

Неиспользованный материал

Д3. Эти руководящие принципы не затрагивают существующих обязанностей прокурора в отношении раскрытия неиспользованного материала. В тех случаях, когда обсуждение заявления о признании вины имеет место до возбуждения дела, прокурор должен обеспечить, чтобы подозреваемый не был введен в заблуждение относительно убедительности доводов обвинения. Обычно для этого нет необходимости предоставлять копии неиспользованного материала.

Ведение и запись обсуждений

Д4. Предоставив защите изложение дела и подтверждающие материалы, стороны смогут провести собственно обсуждение заявления о признании вины. Осуществляется ли это по переписке, путем личных встреч или путем сочетания того и другого, стороны должны решить в каждом отдельном случае.

Д5. Крайне важно, чтобы велся полный письменный отчет о каждом ключевом действии и событии в процессе обсуждения, включая детали каждого предложения или уступки, сделанные каждой стороной, и причины каждого решения, принятого прокурором. Встречи между сторонами должны быть протоколированы, а протоколы согласованы и подписаны. Особую осторожность следует проявлять в тех случаях, когда ответчик не представлен юридически. Прокурор должен встречаться с подсудимым, который не имеет законного представителя, только если подсудимый согласен на то, чтобы встреча записывалась, или на присутствие независимой третьей стороны.

Доказательства королевы

Д6. Если ответчик на любом этапе предлагает предоставить информацию или дать показания о преступной деятельности других лиц, любое такое предложение будет рассмотрено в соответствии со статьями 71–75 Закона о серьезной организованной преступности и полиции от 2005 года ( SOCPA ). , решение Апелляционного суда по делу Р против П, Р против Блэкберна [2007] EWCA Crim 2290 и руководство, согласованное и изданное Генеральным прокурором, Директором Управления по борьбе с серьезным мошенничеством и Директором налоговой и таможенной службы. .

Обсуждение просьб

Д7. При принятии решения о том, принять или не принять предложение подсудимого признать себя виновным, прокурор руководствуется разделами 7 и 10 Кодекса, касающимися выбора обвинения и принятия признания вины. Прокурор должен убедиться, что:

• обвинения отражают серьезность и степень правонарушения
• они дают суду достаточные полномочия для вынесения приговора и вынесения соответствующих постановлений после вынесения обвинительного приговора.
• они позволяют представить дело в ясной и простой форме (учитывая, что многие дела о мошенничестве обязательно сложны)
• на основании заявления о признании вины суд может вынести приговор, соответствующий тяжести правонарушения, особенно при наличии отягчающих обстоятельств.
• интересы потерпевшего и, по возможности, любые взгляды, выраженные потерпевшим, принимаются во внимание при принятии решения о том, отвечает ли общественному интересу принятие заявления.
• следователь получает полную информацию о ходе переговоров о признании вины, и его или ее мнение принимается во внимание

Д8. При достижении соглашения о признании вины стороны должны решить любые фактические вопросы, необходимые для того, чтобы суд мог вынести приговор ответчику на ясной, справедливой и точной основе. Прежде чем согласиться с предложенными заявлениями, прокурор должен удостовериться в том, что в отношении каждого обвинения будет проведена Полная проверка Кодекса, изложенная в Кодексе. При рассмотрении вопроса о том, будет ли соблюдена доказательная стадия проверки, прокурор должен исходить из того, что правонарушитель подпишет соглашение о признании вины, равносильное признанию обвинения.

Обсуждение приговора

Д9. В случае достижения согласия в отношении исковых требований стороны должны обсудить соответствующий приговор с целью представления совместного письменного представления в суд. В этом документе должны быть перечислены отягчающие и смягчающие обстоятельства, вытекающие из согласованных фактов, изложены любые личные смягчающие меры, доступные обвиняемому, и даны ссылки на любые соответствующие руководящие принципы или органы по вынесению приговора. В свете всех этих факторов ему следует сделать выводы относительно применимого диапазона наказаний в соответствующем руководстве. Прокурор должен обеспечить реалистичность представлений с полным учетом всех соответствующих материалов и соображений.

Д10. Прокурор должен учитывать все полномочия суда и стремиться включить в совместное представление любые соответствующие дополнительные постановления. Особенно желательно, чтобы были включены меры, обеспечивающие возмещение ущерба для жертв (например, приказы о компенсации) и защиту общественности (например, приказы о дисквалификации директоров, приказы о предупреждении серьезных преступлений или приказы о финансовой отчетности).

Д11. Следует уделить должное внимание полномочиям суда по возвращению активов и желательности использования этих полномочий как в качестве сдерживающего фактора для других, так и в качестве средства предотвращения получения ответчиком выгоды от доходов от преступления или финансирования будущих правонарушений. Закон о доходах от преступлений 2002 года требует, чтобы Королевский суд приступил к вынесению постановления о конфискации в отношении осужденного подсудимого, который получил выгоду от своего преступного поведения, если прокурор просит суд сделать это или если суд считает, что это уместно. так. Мошенничество является корыстным преступлением, и в случае мошенничества следует ожидать, что прокурор будет добиваться вынесения постановления о конфискации, отражающего полную выгоду ответчика. Однако,

Д12. В ходе обсуждения заявления прокурор должен разъяснить защите, что совместное представление о приговоре (в том числе о конфискации) не является обязательным для суда.

Связь с другим прокурором или регулирующим органом

Д13. Прокурору может стать известно, что другой орган уголовного преследования или регулирующий орган (либо в Англии и Уэльсе, либо где-либо еще) проявляет интерес к ответчику. Прокурор должен поддерживать связь с другим агентством в соответствии с Конвенцией прокуроров и любым другим соответствующим соглашением или руководством. Другой орган может пожелать принять участие в переговорах о признании вины или уполномочить прокурора обсудить с подсудимым интересующие его вопросы с целью разрешения всех вопросов в одном соглашении о признании вины. Прокурор должен предупредить подсудимого, что соглашение о признании вины не связывает никакое другое учреждение, которое не является его стороной.

E. Письменное соглашение о признании вины

Е1. Все вопросы, согласованные между прокурором и защитой, должны быть оформлены в письменной форме в виде соглашения о признании вины и подписаны обеими сторонами. Соглашение о признании вины будет включать:

• список обвинений
• констатация фактов
• заявление, подписанное ответчиком лично, о том, что он или она принимает изложенные факты и признает себя виновным в согласованных обвинениях

Е2. Любое соглашение в соответствии с SOCPA относительно оказания обвиняемым помощи прокурору должно быть в отдельном документе, сопровождающем соглашение о признании вины.

Е3. После подписания соглашения о признании вины по делу, производство по которому еще не начато, прокурор рассмотрит дело в соответствии с Кодексом и, если доказательная стадия Полного кодекса будет удовлетворена на основании подписанного соглашения о признании вины и другие имеющиеся доказательства, организует судебное разбирательство, которое будет возбуждено по повестке или обвинению.

Е4. Заблаговременно до первой явки ответчика в Королевский суд прокурор должен направить в суд достаточные материалы, чтобы позволить судье понять факты дела и историю переговоров о признании вины, оценить, является ли соглашение о признании вины справедливым и интересы правосудия и вынести соответствующее наказание. Это будет включать:

• подписанное соглашение о признании вины
• совместное представление в отношении приговора и соображений вынесения приговора
• любые соответствующие руководящие принципы или полномочия по вынесению приговора
• все материалы, предоставленные обвинением подсудимому в ходе обсуждения заявления о признании вины
• любые материалы, предоставленные ответчиком обвинению, такие как документы, касающиеся личного смягчения
• протоколы любых встреч между сторонами и любая корреспонденция, возникшая в ходе обсуждений заявления о признании вины

Е5. После этого суд решит, как поступить с соглашением о признании вины. В частности, суд сохраняет за собой абсолютное усмотрение в отношении того, выносит ли он приговор в соответствии с совместным представлением сторон.

F. Отказ от обсуждения заявления о признании вины

Ф1. Есть несколько обстоятельств, при которых обсуждение заявления о признании вины может привести к результату, отличному от признания ответчиком своей вины в соответствии с соглашением о признании вины. Обвинитель или подсудимый могут прервать прения. Они могут быть не в состоянии прийти к соглашению. Они могут прийти к соглашению, но промежуточные события могут привести прокурора к решению не возбуждать дело. Судебное разбирательство может быть возбуждено, но суд может отклонить соглашение о признании вины. Ответчик может отказаться признать себя виновным в соответствии с соглашением о признании вины либо в результате указания приговора, вынесенного в соответствии с процедурой, изложенной в деле R против Goodyear, либо по какой-либо другой причине.

Ф2. В случае возникновения любой из этих ситуаций прокурор может пожелать провести дополнительное расследование с целью возбуждения или завершения судебного разбирательства в отношении подсудимого. Если судебное разбирательство уже было возбуждено, прокурор использует соответствующие средства для его отсрочки – либо прекращение в соответствии со статьей 23 или 23А Закона о судебном преследовании 1985 г., либо (если обвинительное заключение уже было принято) ходатайствование об отсрочке или приостановлении судебного разбирательства. производство. Прокурор и представители ответчика будут по-прежнему связаны предварительными обязательствами, взятыми в отношении конфиденциальности и использования информации, предоставленной в ходе обсуждения заявлений о признании вины.

Ф3. В тех случаях, когда обсуждение заявления о признании вины по какой-либо причине было сорвано, прокурор редко захочет возобновить его, но он или она может сделать это, если произошли существенные изменения обстоятельств, которые оправдывают это.

Нортумберленд управляется Sodexo.

Для получения подробной информации о том, когда и как организовать свидания, понять, как работает тюрьма и как связаться с ней, посетите Нортумберлендскую тюрьму .