Коллекция

Санкции Великобритании в отношении Демократической Республики Конго

На этой странице представлены рекомендации по режиму санкций Великобритании в отношении Демократической Республики Конго.

Из:: Министерство иностранных дел, по делам Содружества и развития
Опубликовано: 7 марта 2019 г.
Последнее обновление: 31 декабря 2020 г. — Посмотреть все обновления

Режим санкций в отношении Демократической Республики Конго

Регламент Демократической Республики Конго (Санкции) (выход из ЕС) 2019 года полностью вступил в силу 31 декабря 2020 года. Он предназначен для обеспечения того, чтобы определенные санкционные меры в отношении Демократической Республики Конго («ДРК») продолжали действовать. эффективно.

Вам также следует ознакомиться с Положением о санкциях (выход из ЕС) (прочие поправки) 2020 г. и Положением о санкциях (выход из ЕС) (прочие поправки) (№ 3) 2020 г., чтобы узнать о любых поправках, внесенных в Положение.

Этот режим санкций вводит в действие обязательства Соединенного Королевства в соответствии с резолюцией 1807 Совета Безопасности Организации Объединенных Наций и направлен на содействие:

разрешение вооруженного конфликта в ДРК
уважение прав человека
соблюдение международного гуманитарного права
уважение к демократии, верховенству закона и надлежащему управлению в ДРК

Эти правила заменили, практически с тем же эффектом, соответствующее действующее законодательство ЕС и соответствующие правила Великобритании.

Те лица, которые попали под этот режим, включены в санкционный список Великобритании .

Узнайте больше о других режимах санкций Великобритании .

Контактная информация

Для получения дополнительной информации о финансовых санкциях: свяжитесь с Управлением по осуществлению финансовых санкций OFSI@hmtreasury.gov.uk или подпишитесь на электронные оповещения Управления по осуществлению финансовых санкций.

Для получения дополнительной информации об экспортном контроле: обратитесь в горячую линию Объединенного отдела экспортного контроля по телефону 020 7215 4594 или по электронной почте exportcontrol.help@trade.gov.uk или подпишитесь на уведомления Объединенного отдела экспортного контроля для экспортеров.

Для получения дополнительной информации о транспортных санкциях: свяжитесь с Департаментом транспорта по адресу transportsanctions@dft.gov.uk .

Для получения общей информации о санкциях: свяжитесь с отделом санкций Министерства иностранных дел, по делам Содружества и Развития по адресу: sanctions@fcdo.gov.uk .

Документы

Демократическая Республика Конго (Санкции) (Выход из ЕС) Регламент 2019 г.

К правилам прилагается пояснительная записка , содержащая дополнительную информацию об их положениях.

Раздел 2(4) Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 г.: отчет

Раздел 18 или Закон о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года: отчет

Санкции в отношении Демократической Республики Конго: руководство
- Уставное руководство
Финансовые санкции: руководство
- Руководство

Опубликовано 7 марта 2019 г.
Последнее обновление 31 декабря 2020 г. + показать все обновления

Уставное руководство

Санкции в отношении Демократической Республики Конго: руководство

Руководство по Демократической Республике Конго (Санкции) (Выход из ЕС) Правила 2019 г.

Из:: Управление иностранных дел, по делам Содружества и развития , Объединенное подразделение экспортного контроля и Управление по осуществлению финансовых санкций
Опубликовано: 3 мая 2019 г.

Документы

Санкции в отношении Демократической Республики Конго: руководство

HTML

Подробности

Система санкций Великобритании изменилась. На этой странице рассказывается о действующих британских санкциях.

Это руководство помогает людям внедрять и соблюдать Правила Демократической Республики Конго (санкции) (выход из ЕС) 2019 года . Он охватывает запреты и требования, установленные правилами. Он также содержит рекомендации по передовой практике для:

соблюдение запретов и требований
соблюдение их
обстоятельства, когда они не применяются

Это руководство следует читать вместе с более подробными инструкциями по санкциям, опубликованными департаментами, включая Министерство международной торговли (DIT), Министерство внутренних дел и Казначейство Ее Величества, через Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI).

Опубликовано 3 мая 2019 г.

Уставное руководство

Санкции в отношении Демократической Республики Конго: руководство

Опубликовано 3 мая 2019 г.

В соответствии с требованиями раздела 43 Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года («Закон о санкциях») министр иностранных дел, по делам Содружества и развития предоставил это руководство, чтобы помочь во внедрении и соблюдении Демократическая Республика Конго (Санкции) (Выход из ЕС) Регламент 2019 г. («Регламент») с внесенными время от времени поправками.

Следующие документы внесли поправки в этот документ. Если сводная версия еще не доступна на сайте legal.gov.uk, эти документы следует читать вместе с исходным документом:

Положение о санкциях (выход из ЕС) (разные поправки) 2020 г.
Санкции (выход из ЕС) (Разные поправки) (№ 3) Регламент 2020 г.

В соответствии с требованиями Закона о санкциях этот документ содержит указания по запретам и требованиям, установленным Правилами. Кроме того, в нем содержится руководство по передовой практике соблюдения запретов и требований; их исполнение; и обстоятельства, когда они не применяются.

Этот документ предназначен для прочтения вместе с более подробными инструкциями по санкциям, опубликованными департаментами, в том числе Министерством международной торговли (DIT), Министерством внутренних дел и Казначейством Ее Величества, через Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI). Этот документ содержит ссылки на эти ключевые источники руководства по санкциям, которые будут регулярно поддерживаться и обновляться на GOV.UK. Он предназначен для того, чтобы дать обзор запретов и требований Правил и, при необходимости, направить читателей к дальнейшим подробным указаниям. Этот документ является актуальным на дату публикации.

1. Запреты и требования, установленные Регламентом Демократической Республики Конго (Санкции) (выход из ЕС) 2019 г.

Правила вводят финансовые, торговые и иммиграционные санкции с целью выполнения обязательств Соединенного Королевства в соответствии с Резолюцией 1807 (2008) Совета Безопасности Организации Объединенных Наций («СБ ООН 1807»); и дополнительные уставные цели, изложенные в Правилах. В целом этот режим санкций направлен на содействие урегулированию вооруженного конфликта в Демократической Республике Конго (ДРК), соблюдение прав человека, соблюдение норм международного гуманитарного права и уважения демократии, верховенства права и надлежащего управления. в ДРК.

Для достижения заявленных целей Регламент устанавливает ряд запретов и требований. Для обеспечения их соблюдения Правила устанавливают наказания и правонарушения, которые подробно изложены в соответствующем отчете в соответствии со статьей 18 Закона о санкциях в отношении уголовных правонарушений.

Запреты и требования, установленные Регламентом, применяются на территории Соединенного Королевства (Великобритания) (включая Северную Ирландию) и в отношении поведения всех граждан Великобритании, где бы они ни находились. Лица Великобритании включают граждан Великобритании, а также все организации, зарегистрированные или учрежденные в соответствии с законодательством любой части Великобритании. Соответственно, запреты и требования, установленные Регламентом, распространяются на все компании, учрежденные в любой части Великобритании, а также на филиалы британских компаний, действующие за границей.

Полномочия морского принуждения, содержащиеся в части 9 Правил, применяются в отношении британских судов в международных или иностранных водах, судов без национальности в международных водах и иностранных судов в международных водах.

Запрещается преднамеренное участие в каких-либо действиях, если вы знаете, что их целью или следствием является прямой или косвенный обход запретов, налагаемых Правилами, или возможность или облегчение нарушения этих запретов.

Если вам неясны какие-либо аспекты Правил, в частности, могут ли действия, которые вы планируете предпринять, противоречить Правилам, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

Запреты и требования к финансовым, торговым и иммиграционным санкциям, содержащиеся в Правилах, изложены ниже.

1.1 Назначение лиц

Правила предусматривают, что Государственный секретарь может назначать лиц для целей финансовых и/или иммиграционных санкций, если они участвуют или были вовлечены в соответствующую деятельность (как определено в правиле 6).

Правила также предусматривают, что каждое лицо, назначенное на данный момент Советом Безопасности Организации Объединенных Наций или Комитетом по санкциям для целей пункта 11 Резолюции 1807 СБ ООН, является назначенным лицом для целей финансовых санкций.

Лица, на которых распространяется запрет на поездки в соответствии с резолюцией 1807 СБ ООН, не подпадают под действие Правил. Для получения дополнительной информации см. раздел «Иммиграционные санкции» ниже.

В санкционном списке Соединенного Королевства перечислены лица, указанные в Положениях, и подробная информация о санкциях, в отношении которых они были включены.

1.2 Финансовые санкции

Замораживание активов и предоставление резервов

Положения налагают финансовые санкции в виде целенаправленного замораживания активов определенных лиц и запретов на предоставление средств или экономических ресурсов. Это включает в себя замораживание средств и экономических ресурсов (неденежных активов, таких как имущество или транспортные средства) обозначенных лиц и обеспечение того, чтобы средства и экономические ресурсы не предоставлялись или в пользу указанных лиц, прямо или косвенно.

Дополнительную информацию о финансовых санкциях можно найти в руководстве OFSI.

OFSI является органом, ответственным за осуществление финансовых санкций Великобритании от имени Казначейства Ее Величества. OFSI помогает обеспечить правильное понимание, применение и соблюдение финансовых санкций в Великобритании. Дополнительную информацию о том, как OFSI применяет финансовые санкции , можно найти на страницах OFSI на сайте GOV.UK.

1.3 Торговые санкции

Правила устанавливают торговые запреты, касающиеся:

военные товары и военные технологии (как указано в Приложении 2 к Приказу об экспортном контроле 2008 г. )
предоставление технической помощи, вооруженного персонала, финансовых услуг или фондов или связанных с ними посреднических услуг, если такое предоставление позволяет или облегчает ведение вооруженных действий в ДРК

Существуют обстоятельства (указанные в соответствующих списках контролируемых предметов), при которых определенные предметы не контролируются, например, когда человека сопровождает бронежилет или каска для его собственной защиты. Пожалуйста, проверьте соответствующие списки, если применимо.

Более подробная информация об этих торговых запретах, включая используемую ключевую терминологию, поясняется ниже. Пожалуйста, обратите внимание на соответствующее законодательство, которое содержит полные определения терминов, используемых здесь.

Экспорт товаров

Понятие «экспорт» закреплено в таможенном законодательстве, но более подробно описано в параграфе 32 Приложения 1 к Закону о санкциях , в котором уточняется, что «экспорт» означает экспорт из Великобритании, но не охватывает, когда товары вывозятся в Остров Мэн из Великобритании.

Запрет на экспорт в Правилах распространяется на экспорт неправительственным организациям, работающим в ДРК. Правило 2 определяет термин «негосударственное лицо» в этом контексте (и это применяется, когда этот термин используется в других торговых запретах в Части 5 Правил).

Снабжение и доставка товаров

Запреты на поставку и доставку в Правилах запрещают лицу прямо или косвенно поставлять или доставлять товары из третьей страны неправительственному лицу, действующему в ДРК. Правило 22 указывает, что для целей настоящего правила третьей страной является страна, которая не является Великобританией, островом Мэн или ДРК.

Обеспечение доступности товаров и технологий

Запреты в Правилах на

Прокомментировать

Igor Ozerin

Пользователь

10 Июня 2022, 23:02 | # 104650

Обеспечение доступности товаров и технологий

Запреты в Правилах на предоставление товаров или технологий (например, посредством продажи) включают прямое или косвенное предоставление их неправительственным лицам, действующим в ДРК.

Передача технологии

Запреты в Положениях о передаче технологии включают передачу неправительственному лицу, работающему в ДРК.

Термин «передача» определен в параграфе 37 Приложения 1 к Закону о санкциях , в котором говорится, что он «означает передачу любыми средствами (или комбинацией средств), включая устное общение и передачу товаров, на которых записана технология. или из которых он может быть получен, за исключением экспорта таких товаров».

Если военная технология содержится в товаре, она будет классифицироваться как военная продукция в соответствии с сопутствующими положениями, касающимися товаров. Сюда входит информация, содержащаяся на запоминающих устройствах USB, ноутбуках, планшетах и т.п.

Техническая поддержка

Термин «техническая помощь» в отношении товаров или технологий определен в правиле 20, в котором говорится, что он означает:

техническую поддержку, связанную с ремонтом, разработкой, производством, сборкой, тестированием, использованием или обслуживанием товаров или технологий, или
любые другие технические услуги, связанные с товарами или технологиями

Запреты применяются, когда техническая помощь связана с определенными товарами или технологиями.

Запреты распространяются на прямое или косвенное предоставление такой технической помощи неправительственному лицу, действующему в ДРК.

«Финансовые услуги» относятся к любым услугам финансового характера во многих различных формах, включая страхование и банковское дело. Финансовые услуги включают платежные услуги и услуги по переводу денег. Полное определение «финансовых услуг» можно найти в разделе 61 Закона о санкциях .

«Средства» означают финансовые активы и выгоды любого рода, включая денежные средства, ценные бумаги и проценты. Полное определение «фондов» можно найти в разделе 60 Закона о санкциях .

Запреты торговых санкций на предоставление финансовых услуг и средств применяются, когда они относятся к определенным конкретным товарам или технологиям.

Запреты в Правилах применяются к прямому или косвенному предоставлению финансовых услуг, а также прямому или косвенному предоставлению средств неправительственному лицу, действующему в ДРК, во исполнение или в связи с соглашением, изложенным в Правилах. . Сюда входят договоренности, в которых объект или результат подпадает под один из запретов, например, экспорт товаров или прямые или косвенные поставки или поставки товаров.

Эти запреты также запрещают прямое или косвенное предоставление финансовых услуг или средств во исполнение или в связи с конкретными договоренностями, изложенными в правиле 26(3).

Брокерские услуги

Определение «брокерских услуг» содержится в правиле 20, в котором говорится, что это означает любую услугу по обеспечению или иным образом связанную с договоренностью, включая (но не ограничиваясь):

выбор или представление лиц в качестве сторон или потенциальных сторон соглашения
переговоры о договоренности
содействие всему, что позволяет заключить соглашение, и
предоставление любой помощи, которая каким-либо образом способствует или облегчает договоренность

Правила запрещают прямое или косвенное предоставление брокерских услуг, если они связаны с конкретными договоренностями. Эти меры изложены в правиле 27.

Прочие условия обслуживания

Некоторые другие услуги запрещены Правилами. К ним относится предоставление услуг, когда такое предоставление позволяет или облегчает ведение боевых действий в ДРК.

Как указано в правиле 28, прямое или косвенное предоставление следующих услуг запрещено, если такое предоставление позволяет или облегчает ведение боевых действий в ДРК:

а) техническая помощь

б) вооруженный персонал

c) финансовые услуги или фонды, или

d) посреднические услуги в связи с соглашением, целью или результатом которого является предоставление в стране, не входящей в Соединенное Королевство, любых услуг, упомянутых в параграфах (a) - (c)

Департамент международной торговли (DIT) несет общую ответственность за лицензирование торговых санкций. Для получения общих рекомендаций по экспортному контролю и торговым санкциям обращайтесь в Объединенную группу экспортного контроля:

электронная почта: exportcontrol.help@trade.gov.uk

телефон доверия: +44 (0) 20 7215 4594

1.4 Иммиграционные санкции

Действие Положений заключается в том, чтобы наложить запрет на поездки лиц, назначенных Государственным секретарем в целях применения к ним иммиграционных санкций в соответствии с Законом о санкциях. Такие лица исключены для целей раздела 8B Закона об иммиграции 1971 года.

Лица, в отношении которых Совет Безопасности ООН или его Комитет по санкциям в соответствии с резолюцией 1807 СБ ООН ввели в список лиц, в отношении которых введен запрет на поездки, дополнительно не определяются в соответствии с Правилами, поскольку они уже являются исключенными лицами для целей раздела 8B Закона об иммиграции 1971 года.

Лицам, обозначенным в соответствии с Правилами или резолюцией 1807 СБ ООН, будет отказано во въезде или пребывании в Великобритании. Любые заявления, которые они подают для получения визы для поездки в Великобританию, в том числе для транзитных целей, будут отклонены. Любой иностранный гражданин, на которого распространяется запрет на поездки в соответствии с Правилами или резолюцией 1807 СБ ООН и который в настоящее время находится в Великобритании, будет лишен разрешения на пребывание в Великобритании, и будут предприняты шаги для его выдворения из Великобритании.

Если вы подверглись иммиграционным санкциям и пытаетесь поехать в Великобританию, перевозчики обязаны отказать вам в посадке.

Дополнительную информацию о том, как Министерство внутренних дел обращается с теми, на кого распространяется запрет на поездки , можно найти на страницах Министерства внутренних дел на сайте GOV.UK.

1.5 Информация и учет

Для целей финансовых санкций, содержащихся в Правилах, Часть 7 Правил налагает обязательства на соответствующие фирмы (определение которых приводится в Правилах) сообщать Министерству финансов Великобритании информацию об известных или подозреваемых лицах, включенных в список, или о лицах, которые могли совершить правонарушение в соответствии с указанными положениями Правил.

Он также наделяет Министерство финансов Великобритании полномочиями запрашивать информацию, среди прочего, у назначенного лица, включая полномочия запрашивать представление документов. Также установлены составы правонарушений за неисполнение этих запросов (в том числе за предоставление недостоверной информации).

Часть 7 также устанавливает полномочия в отношении информации и обязанности по ведению учета в отношении торговых санкций, содержащихся в Правилах. Он предусматривает уголовную ответственность за несоблюдение любого из этих требований или умышленное воспрепятствование должностному лицу в осуществлении им этих полномочий.

Если у вас есть обязательства или обязанности в соответствии с частью 7 Правил, важно, чтобы вы с ними ознакомились. Если вам неясны ваши обязательства или ответственность, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

2. Как будут применяться эти санкционные меры?

Правила квалифицируют как уголовное преступление нарушение торговых и финансовых санкций, а также создание возможности или содействие нарушению или обходу любого из запретов, содержащихся в Правилах. Они также предписывают порядок судебного разбирательства и меры наказания, применимые к таким правонарушениям. В некоторых случаях правонарушения, связанные с нарушением запретов, содержащихся в Правилах, подпадают под действие другого законодательства, например Закона о таможенном и акцизном управлении 1979 года (CEMA).

В дополнение к приведенному ниже, дополнительную информацию о правонарушениях и наказаниях можно найти в соответствующем отчете в соответствии с разделом 18 Закона о санкциях.

2.1 Финансовые санкции

Нарушение финансовых санкций является серьезным уголовным преступлением. Любое нарушение основных финансовых запретов в Правилах является правонарушением, которое подлежит судебному преследованию в любом случае и влечет за собой максимальное наказание по обвинительному акту в виде 7 лет лишения свободы или штрафа (или того и другого).

Преступления в соответствии с положениями 39(6) или 43 (информационные правонарушения в связи с финансовыми санкциями в соответствии с положениями) являются только суммарными преступлениями и влекут за собой максимальное наказание в виде 6 месяцев тюремного заключения или штрафа (который в Шотландии или Северной Ирландии не может превышать уровень 5). по стандартной шкале) или и то, и другое.

OFSI отвечает за контроль за соблюдением финансовых санкций и за оценку предполагаемых нарушений. Он также имеет право налагать денежные штрафы за нарушение финансовых санкций и передавать дела в правоохранительные органы для расследования и возможного судебного преследования.

OFSI сотрудничает с другими органами правительства, надзорными и регулирующими органами для рассмотрения всех случаев, о которых ему сообщается, и соответствующим образом обменивается соответствующей информацией.

Если вы обнаружите, что лицо или организация, с которыми вы имеете дело, подлежат финансовым санкциям, описанным в Правилах, вы должны немедленно:

перестать иметь с ними дело
заморозить любые активы, которые вы держите для них
проинформируйте OFSI как можно скорее, отправив электронное письмо по адресу ofsi@hmtreasury.gov.uk или позвонив по телефону для общих запросов: +44 (0)20 7270 5454.

Более подробную информацию о подходе OFSI к соблюдению требований и правоприменению можно найти в главе 7 руководства OFSI .

2.2 Торговые санкции

Любое нарушение запретов торговых санкций в Правилах подлежит судебному преследованию в любом случае и влечет за собой максимальное наказание по обвинительному акту в виде 10 лет лишения свободы или штрафа (или того и другого). Любое нарушение положений о торговом лицензировании также подлежит судебному преследованию в любом случае и влечет за собой максимальное наказание по обвинительному акту в виде 2 лет тюремного заключения или штрафа (или того и другого).

Налоговое и таможенное управление Ее Величества (HMRC) отвечает за соблюдение лицензионных ограничений и расследование предполагаемых правонарушений.

Если вы обнаружите, что нарушили какие-либо торговые запреты или положения о лицензировании, вам следует как можно скорее сообщить о нарушении в HMRC (иногда это называется «добровольное раскрытие информации»). Если несоответствие будет обнаружено в ходе аудита соблюдения требований Объединенной группы экспортного контроля в отношении генеральной лицензии, инспектор по соблюдению сообщит об этом HMRC, и вам настоятельно рекомендуется сделать то же самое. Доступно руководство по добровольному раскрытию информации .

3. Существуют ли обстоятельства, при которых я могу получить разрешение или лицензию на санкционированную деятельность?

Положения о лицензировании и исключениях содержатся в части 6 Правил.

3.1 Исключения

Правила устанавливают исключения из некоторых запретов на санкции, которые применяются в определенных определенных обстоятельствах. Исключение применяется автоматически и не требует от вас получения лицензии, выданной в соответствии с Регламентом.

Правила устанавливают исключения, касающиеся финансовых санкций, в том числе для кредитования замороженного счета соответствующим учреждением (любые такие проценты или другие доходы будут заморожены в соответствии с соответствующим законодательством, лежащим в основе замораживания активов). Исключение также существует из запрета на предоставление средств назначенному лицу, когда средства переводятся на замороженный счет в порядке исполнения (или частичного исполнения) обязательства, возникшего до того, как получатель стал назначенным лицом.

Правило 31A устанавливает исключение из правил 12–16 и глав 2 и 3 Части 5 (торговля), которое предусматривает, что запреты не нарушаются, если поведение разрешено лицензией, выданной в соответствии с законодательством Нормандских островов, острова Мэн или любую британскую заморскую территорию с целью отмены запрета в этой юрисдикции, который соответствует соответствующему запрету.

Правила также включают исключения в отношении любого запрета или требования, налагаемого Правилами в отношении действий, которые ответственное должностное лицо определило в интересах национальной безопасности или предотвращения или выявления серьезных преступлений в Великобритании или где-либо еще.

Если вы не уверены, применимо ли исключение в ваших обстоятельствах, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

3.2 Лицензирование финансовых санкций

Если лицо назначено для целей финансовых санкций (меры по замораживанию активов и предоставление положений), содержащихся в Положениях, указанное лицо или представитель (от его имени) может подать заявку на получение лицензии от OFSI на использование его средств или экономических ресурсы (немонетарные активы, такие как имущество или транспортные средства). В Приложении 2 к Правилам изложены цели, в соответствии с которыми или для которых деятельность OFSI может выдавать индивидуальную лицензию. Вкратце это:

основные потребности
разумные профессиональные гонорары или разумные расходы, связанные с оказанием юридических услуг
разумные сборы или плата за обслуживание, возникающие в связи с рутинным хранением или обслуживанием замороженных средств или экономических ресурсов
чрезвычайные расходы
ранее существовавшие судебные решения и т. д.
дипломатические миссии
деятельность по оказанию гуманитарной помощи и т. д. (только лица, не входящие в список ООН)
предыдущие обязательства (только лица, не входящие в список ООН)
чрезвычайные ситуации (только лица, не входящие в список ООН)

Перед выдачей лицензии OFSI может потребоваться уведомить или, в некоторых случаях, запросить одобрение соответствующего Комитета ООН по санкциям. Эти требования изложены в соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН. Эти требования увеличат время обработки таких заявок на получение лицензии и могут в некоторых случаях помешать выдаче лицензии.

Дополнительную информацию об исключениях и основаниях для лицензирования можно найти в руководстве OFSI .

Информацию о заявках на получение лицензии и соответствующую форму можно найти на веб-странице лицензирования OFSI GOV.UK.

3.3 Лицензирование торговых санкций

Лицензии также могут быть выданы для определенных видов торговой деятельности, которые в противном случае были бы запрещены Правилами. Департамент международной торговли (DIT) несет общую ответственность за лицензирование торговых санкций. Государственный секретарь по международной торговле несет полную ответственность за решения о выдаче или отказе в выдаче лицензии на торговые санкции в каждом отдельном случае.

Объединенная группа экспортного контроля входит в состав DIT и отвечает за выполнение положений о лицензировании от имени государственного секретаря для всех торговых санкций, за исключением тех, которые относятся к импорту, которые находятся в ведении Отдела лицензирования импорта DIT и которые не имеют отношения к цели. Правил. При осуществлении этих полномочий DIT обращается за советом к другим государственным ведомствам и учитывает их.

При принятии решений о выдаче лицензии на то, что в противном случае было бы запрещено в соответствии с Частью 5 Правил, Государственный секретарь будет рассматривать каждое заявление в каждом конкретном случае, чтобы определить, будет ли предоставление лицензии соответствовать заявленные цели режима санкций и любые обязательства ООН или другие соответствующие обязательства по международному праву.

Для некоторых запретов существуют определенные действия, которые, по мнению DIT, могут соответствовать целям санкций. Они указаны в таблице ниже. Если вы считаете, что предлагаемая вами деятельность подпадает под одно из этих конкретных описаний, вы должны четко указать это и объяснить, почему вы считаете, что это так, в своем заявлении на получение лицензии.

Некоторые из перечисленных ниже оснований для лицензирования включают требования, касающиеся Комитета Совета Безопасности ООН по санкциям в отношении Демократической Республики Конго («СБ ООН»):

в тех случаях, когда от государственного секретаря требуется уведомить СБ ООН о лицензии, выданной в соответствии с этим режимом санкций, государственный секретарь сначала определяет, будет ли предоставление лицензии соответствовать целям, изложенным в Положениях. Если Государственный секретарь решит, что предоставление лицензии будет соответствовать этим целям, и продолжит выдачу лицензии, Великобритания (через FCDO) уведомит СБ ООН.
если для выдачи лицензии требуется одобрение Совета Безопасности ООН, Государственный секретарь сначала определяет, будет ли выдача лицензии соответствовать целям, изложенным в Правилах. Если госсекретарь решит, что предоставление лицензии будет соответствовать этим целям, Великобритания (через FCDO) представит необходимую информацию в СБ ООН для получения одобрения комитета. Государственный секретарь выдает лицензию только после получения подтверждения одобрения Комитета.

Вы не должны предполагать, что лицензия будет предоставлена, или заниматься какой-либо деятельностью, запрещенной торговыми санкциями, до тех пор, пока ваша лицензия не будет предоставлена.

Описание запрета	Ссылка на запрет	Рекомендации по лицензированию
Запреты на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку военных товаров или технологий.	21 - 24	Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или доставку товаров или технологий военного назначения, если товары или технологии предназначены исключительно для поддержки или использования Миссией Организации Объединенных Наций по стабилизации в ДРК (МООНСДРК). ).
		Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку несмертоносных военных товаров или технологий, если эти товары или технологии предназначены исключительно для деятельности по оказанию гуманитарной помощи или для использования в целях защиты. Это подлежит предварительному уведомлению Комитета по санкциям.
		Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку товаров или технологий военного назначения, если товары или технологии предназначены исключительно для поддержки или использования Региональной оперативной группой под руководством Африканского союза. Это подлежит предварительному уведомлению Комитета по санкциям.
		Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку военных товаров или технологий при обстоятельствах, отличных от указанных выше. Это подлежит утверждению Комитетом по санкциям.
Запреты на предоставление технической помощи, брокерских услуг, финансовых услуг или средств, связанных с военными товарами или технологиями.	25 - 27	Лицензия может быть выдана на оказание технической помощи, посреднические услуги, финансовые услуги или средства, связанные с военными товарами или технологиями, если техническая помощь, посреднические услуги, финансовые услуги или средства относятся к военным товарам или технологиям, которые предназначены исключительно для поддержки или использования Миссией Организации Объединенных Наций по стабилизации в ДРК (МООНСДРК).
		Лицензия может быть предоставлена, если техническая помощь, посреднические услуги, финансовые услуги или фонды связаны с военными товарами или технологиями, если техническая помощь, посреднические услуги, финансовые услуги или фонды связаны с военными товарами или технологиями, которые предназначены исключительно для поддержки или используется Региональной оперативной группой под руководством Африканского союза.
		Лицензия может быть выдана на оказание технической помощи, посреднические услуги, финансовые услуги или средства, связанные с военными товарами или технологиями, если техническая помощь, посреднические услуги, финансовые услуги или средства относятся к несмертоносным военным товарам и технологиям, предназначенным исключительно для гуманитарных целей. деятельности по оказанию помощи или для использования в целях защиты. Это подлежит предварительному уведомлению Комитета по санкциям.
		Лицензия может быть предоставлена для оказания технической помощи, посреднических услуг, финансовых услуг или средств, связанных с военными товарами и технологиями, при обстоятельствах, отличных от указанных выше. Это подлежит утверждению Комитетом по санкциям.
Запреты на предоставление услуг, позволяющих или содействующих ведению вооруженных действий	28	Лицензия может быть выдана на предоставление помощи или персонала. Это подлежит утверждению Комитетом по санкциям.

Заявки на получение лицензий на торговые санкции можно подать через SPIRE . Запросы на заявки на определенные товары и услуги, которые не обрабатываются в SPIRE, можно направлять по адресу tradesanctions@trade.gov.uk .

Когда вы экспортируете товары, вам может потребоваться подать электронную экспортную декларацию через Национальную экспортную систему (NES), часть системы таможенной обработки импортных и экспортных грузов (CHIEF) Управления налогов и таможни Ее Величества (HMRC). Имеются инструкции по заполнению экспортной декларации .

3.4 Перекрытие со стратегическим экспортным лицензированием

Военные товары и военные технологии

Обратите внимание, что экспорт и торговля военными товарами и военными технологиями также регулируются Постановлением об экспортном контроле от 2008 года, поэтому вам также может потребоваться лицензия, действующая в соответствии с этим законодательством. Это означает , что все заявки на получение лицензий , связанные с военными товарами и военными технологиями , также необходимо будет рассматривать на предмет соответствия критериям лицензирования стратегического экспорта . Маловероятно, что лицензия в соответствии с Правилами будет выдана, если в лицензии на ту же деятельность будет отказано в соответствии с Приказом об экспортном контроле 2008 года.

На практике это будет работать следующим образом: мы будем рассматривать заявку на получение лицензии, относящуюся к деятельности, которая подлежит лицензированию как в соответствии с Правилами, так и в соответствии с Приказом об экспортном контроле 2008 года, как заявку на получение лицензии в соответствии с обоими законодательными актами. Это означает, что требуется только одно приложение лицензии.

Заявка будет рассмотрена на соответствие соответствующим критериям лицензирования. Если лицензия будет предоставлена, она будет действительна как в соответствии с Приказом об экспортном контроле 2008 года, так и в соответствии с Правилами.

Совпадение торговых и финансовых санкций

Если вы импортируете или экспортируете товары, вам необходимо учитывать, применяются ли к вам финансовые санкции. Вам может понадобиться лицензия от OFSI , а также от Объединенного отдела экспортного контроля или Отдела лицензирования импорта .

Транзитный контроль

Некоторые товары, следующие транзитом через Великобританию, по-прежнему считаются экспортируемыми, когда они покидают страну, и поэтому подлежат контролю. Статья 17 Приказа об экспортном контроле 2008 года включает исключение для транзита и перевалки, что означает, что во многих случаях лицензия не требуется. Это исключение не распространяется на товары, предназначенные для ДРК, а это означает, что для транзита товаров через Великобританию или для их перегрузки в Великобритании с целью реэкспорта в ДРК требуется лицензия.

3.5 Указания в отношении иммиграционных санкций

Если вы подпадаете под иммиграционные санкции, Министерство внутренних дел может в каждом конкретном случае распорядиться, чтобы санкции не применялись при определенных обстоятельствах, например, при поездке в Великобританию или через Великобританию на встречу, спонсируемую ООН. Вы можете узнать, как подать заявление на получение британской визы , и найти дополнительную информацию о поездках в Великобританию на сайте GOV.UK.

4. Дополнительная информация

Подпишитесь, чтобы получать уведомления для экспортеров об обновлениях торговых санкций.

Чтобы получать уведомления по электронной почте о любых изменениях в сводном списке целей финансовых санкций, вы можете подписаться на электронную рассылку OFSI .