Национальная инициатива по борьбе с мошенничеством, 2022–2023 годы: предлагаемая программа работы и шкала сборов
Описание консультации
В этой консультации изложены предложения Кабинета министров по программе работы Национальной инициативы по борьбе с мошенничеством ( NFI ) на 2022–2023 годы и соответствующей шкале сборов.
В ходе консультации запрашиваются мнения по следующим вопросам:
- предлагаемая шкала гонораров на период с 2022 по 2023 год
- предлагаемые требования к набору данных для обязательных участников
Эта консультация в первую очередь предназначена для органов государственного сектора в Англии, которые обязаны предоставлять данные в NFI , как это определено Кабинетом министров.
Это также может представлять интерес для организаций, которые заинтересованы либо в NFI , либо в органах, которые обязаны принимать участие в NFI , таких как некоторые правительственные ведомства или другие членские организации.
Предлагаемая рабочая программа
Мы рассмотрели существующую рабочую программу NFI , чтобы рассмотреть наборы данных, включенные в NFI , а также список организаций, которые должны предоставлять данные. Наши предложения заключаются в следующем:
В Приложении 1 изложены предлагаемые требования к данным для всех обязательных участников по типу организации для учений NFI 2022/23.
Обязательные предложения по набору данных
Данные социальной помощи
Наборы данных, направленные на мошенничество, ошибки и переплаты в секторе социального обеспечения, в течение нескольких лет были обязательными для подачи в NFI местными властями Англии. Эти наборы данных включают данные о домах престарелых, которые были включены в рабочую программу NFI в 2004 г., а затем данные о личном бюджете в 2014 г. Мы сопоставляем эти наборы данных с данными об умерших лицах, чтобы выявить случаи, когда местные органы власти могли продолжать выплаты после смерти. произошел. Данные личного бюджета также сопоставляются между местными властями для выявления дублирующих платежей в одном или нескольких советах.
Сопоставление данных о социальной помощи сэкономило местным властям более 25 миллионов фунтов стерлингов за это время.
В упражнении NFI 2020/21 мы отложили сбор наборов данных социальной помощи, чтобы оценить влияние изменений, внесенных в Закон о национальной службе здравоохранения 2006 года, который реклассифицировал этот тип данных как «данные о пациентах».
Наша оценка пришла к выводу, что, хотя NFI может сопоставлять данные пациентов в обязательном порядке, мы можем раскрывать результаты сопоставления данных только соответствующему органу NHS. Поскольку местные органы власти не являются соответствующими органами NHS, как это определено в Приложении 9 LAAA 2014, законодательство не разрешает передачу каких-либо данных о социальной помощи местным органам власти.
Взаимодействуя с участниками NFI , мы понимаем, что совпадения данных социального обслуживания являются ценной информацией, помогающей снизить риск мошенничества и переплат поставщикам домов престарелых и лицам, получающим личный бюджет. Поэтому мы тесно сотрудничаем с юридическими представителями, чтобы изучить альтернативные решения для разрешения этой ситуации. Это включает:
В связи с отсутствием в настоящее время юридических полномочий, предписывающих включение данных о социальной помощи в NFI , мы предлагаем удалить как данные о домах-интернатах, так и данные о личных бюджетах из рабочей программы NFI на 2022–2023 годы. Они могут быть повторно включены в будущие рабочие программы, если будет найдено соответствующее решение.
Вопросы для рассмотрения:
A. Есть ли у вас какие-либо комментарии к предложению об удалении наборов данных социальной помощи из рабочей программы NFI 2022/23 или какие-либо более широкие комментарии о ценности сопоставления этих наборов данных для выявления рисков мошенничества в этой области?
Данные о COVID-19
В рамках чрезвычайного реагирования правительства на COVID-19 были приняты важные меры, чтобы помочь облегчить социальное и экономическое давление, вызванное пандемией коронавируса. Это включало финансирование для поддержки частных лиц и предприятий посредством предоставления грантов и платежей, частично управляемых местными властями.
Чтобы помочь обеспечить противодействие мошенничеству в ответ на эти меры, рабочая программа NFI 2020/21 расширила обязательные требования к данным для местных органов власти, включив данные о финансировании грантов COVID-19. Во время проведения NFI 2020/21 эти данные использовались и продолжают использоваться в рамках национального пилотного проекта по сопоставлению данных для выявления физических и юридических лиц, которые получили гранты и платежи в связи с COVID-19, на которые они не имели права.
На сегодняшний день в сотрудничестве с BEIS сопоставление данных NFI выявило переплаты по трем схемам грантов COVID-19 во время проведения NFI 2020/21, в том числе:
Пилотный проект также сопоставил данные получателей грантов с данными списка наблюдения, а затем предоставил результаты в Национальную сеть по борьбе с мошенничеством ( NAFN ) для проверки. В обзоре NAFN были отмечены новые сведения о мошенничестве с выдачей себя за другое лицо, и теперь они работают с местными властями, чтобы помочь расследовать потенциально мошеннические совпадения.
Переплата, выявленная в ходе этой работы, в настоящее время составляет 5,4 миллиона фунтов стерлингов, при этом постоянная экономия все еще реализуется. Мы также продолжаем бороться с мошенничеством в отношении других грантов на борьбу с COVID-19 на втором этапе согласования, который состоится весной 2022 года.
Что касается NFI 2022/23, мы продолжим тесно сотрудничать с BEIS и местными властями, чтобы понять любые дополнительные преимущества, которые NFI может предложить от проведения сопоставления дополнительных данных по грантам COVID-19. Чтобы мы могли действовать в случае необходимости, мы предлагаем включить данные о получателях гранта COVID-19 в рабочую программу NFI на 2022/23 год; тем не менее, мы будем требовать предоставления данных только в том случае, если это целесообразно. Если мы сочтем целесообразным запросить эти данные, мы сообщим требования к данным и расписание в местные органы власти, когда это необходимо.
Как и в случае с NFI 2020/21, мы не предлагаем взимать дополнительную плату для покрытия стоимости этой работы, однако мы будем искать дополнительное финансирование из альтернативных источников, где это необходимо.
Вопросы для рассмотрения:
B. Есть ли у вас какие-либо комментарии к предложению продолжать обязательную передачу данных по мере необходимости для выявления рисков мошенничества, связанных с грантами или платежами в связи с COVID-19, осуществляемыми местными властями?
Существующие наборы данных
Мы рассмотрели включение существующих обязательных наборов данных в рабочую программу NFI , изучив выгоды от сопоставления наших данных. Наша цель — обеспечить, чтобы данные, которые мы собираем и сопоставляем, приносили пользу участникам и были соразмерны в соответствии с законодательством о защите данных, чтобы заслужить их включение в упражнение.
Наш обзор показал, что, хотя большинство наборов данных продолжают демонстрировать значительную экономию финансовых средств, данные о выгодах от права на покупку ( RTB ) низки по сравнению с другими областями данных и экономией RTB , о которой сообщалось в предыдущих исследованиях NFI . В настоящее время нам неясно, является ли это разовым сокращением или признаком устойчивого сокращения будущих преимуществ RTB . Поэтому мы предлагаем сохранить этот набор данных для исследования NFI 2022/23, но внимательно следить за его вкладом посредством постоянной оценки преимуществ и взаимодействия с участниками NFI и отраслевыми экспертами. Это позволит нам принять более взвешенное решение о его дальнейшем включении в будущие NFI.упражнения.
Поэтому, за исключением наборов данных по социальной помощи, как указано в пунктах 26–31, мы предлагаем сохранить все существующие наборы данных для исследования NFI 2022/23.
Пилотные данные совпадают
Помимо проверки наборов данных, включенных в нашу существующую рабочую программу, мы также оценили, должны ли какие-либо данные, собранные и сопоставленные в рамках нашего пилотного проекта, быть включены в обязательные требования для проведения NFI 2022/23.
Во время проведения NFI 2020/21 значительная часть нашей пилотной работы по сопоставлению данных была сосредоточена на разработке и предоставлении решений для целевых грантов и платежей в связи с COVID-19.
Другое сопоставление экспериментальных данных включало использование новых данных и/или существующих данных с различными комбинациями сопоставления, однако они все еще нуждаются в дополнительной работе, прежде чем мы сможем сделать полные выводы об уровне мошенничества, который они предотвращают и обнаруживают. Например, сопоставление пилотных данных с использованием данных о разрешениях на парковку для жителей, чтобы определить, где люди имеют несколько разрешений в разных пограничных районах, выявило некоторые многообещающие ранние результаты. Мы продолжаем исследовать эту работу на вторичном этапе, прежде чем принимать решения о ее воспроизведении на национальном уровне.
Поэтому, учитывая позицию наших существующих пилотных проектов, мы не предлагаем предписывать включение каких-либо дополнительных данных в рабочую программу NFI на 2022–2023 гг.
В дополнение к нашему пилотному конвейеру мы продолжали расширять и развивать наш добровольный продукт FraudHub, который включает доступ к некоторым из наших текущих пилотных наборов данных, таких как данные о бизнес-рейтингах. Летом 2022 года ожидается одно важное усовершенствование, которое позволит пользователям FraudHub отправлять и сопоставлять данные, используя свои собственные законодательные полномочия, что позволит им проводить сопоставление данных для устранения местных рисков мошенничества. Там, где эти местные совпадения кажутся многообещающими и соответствуют законодательным полномочиям NFI , мы можем рассмотреть возможность интеграции соответствующих данных в будущие рабочие программы NFI .
Расширение законодательных полномочий
В феврале 2021 года мы начали 12-недельные консультации по предложенному расширению законодательных полномочий по сопоставлению данных, которые NFI использует для разрешения сопоставления:
Эти новые полномочия могут быть включены в Приложение 9 LAAA 2014 посредством утвердительного нормативного акта ( SI ), принятого как Палатой общин, так и Палатой лордов.
Работа по обеспечению дополнительных возможностей сопоставления данных продолжается, однако она выходит за рамки этой консультации, посвященной сопоставлению данных непродовольственных товаров для предотвращения и обнаружения мошенничества. Если парламент примет какие-либо дополнительные законодательные полномочия, мы изложим и проконсультируемся по предложениям по рабочей программе и соответствующей шкале сборов, прежде чем санкционировать какие-либо данные для использования этих полномочий. Данные, которые мы предписываем для целей противодействия мошенничеству, такие как требования, изложенные в этом документе, не могут использоваться для других целей.
Вопросы для рассмотрения:
C. Есть ли у вас какие-либо дополнительные мнения о предлагаемой программе работы NFI на 2022/23 гг. в отношении требуемых данных, изложенных в Приложении 1?
Обязательные участники
Клинические вводные группы
Законопроект о здравоохранении и уходе 2021 года содержит предложения по реформированию предоставления и организации медицинских услуг в Англии. Он направлен на установление интегрированных систем медицинской помощи ( ICS ) [сноска 4] на законодательном уровне, что позволит им поддерживать лучшее сотрудничество между службами здравоохранения и ухода.
В рамках этих предложений структурные изменения в ICS включают создание 42 советов по комплексному уходу ( ICB ), которые будут руководить существующими ICS и нести ответственность за функции и бюджеты NHS. ICB возьмут на себя обязанности по вводу в эксплуатацию, которые в настоящее время выполняются группами клинического ввода в эксплуатацию ( CCG ). Впоследствии, как только ICB будут юридически учреждены, CCG перестанут существовать как уставные организации. Эти изменения должны вступить в силу с 1 июля 2022 года.
CCG являются «соответствующим» органом для целей LAAA 2014 и ранее были уполномочены предоставлять данные NFI в соответствии с параграфом 2(2) Приложения 9 к LAAA 2014. Таким образом, если запланированная передача функций CCG ICB проводятся до сбора данных NFI осенью 2022 года, мы предлагаем обязать включить ICB в рабочую программу NFI на 2022–2023 годы. Это будет включать в себя представление платежной ведомости и данных кредиторов.
Мы будем работать с соответствующими участниками, CCG или ICB , в подходящее время, чтобы договориться о том, как лучше всего собирать обязательные данные для NFI 2022/23.
Вопросы для рассмотрения:
D. Есть ли у вас какие-либо комментарии по предложению о включении комиссий по комплексному уходу в проект NFI 2022/23 после запланированного упразднения групп по вводу в эксплуатацию в июле 2022 г.?
Предлагаемая шкала сборов
В шкале комиссий NFI указаны сборы, взимаемые с участников NFI за выполнение упражнения NFI . Взимаемые сборы покрывают стоимость выполнения упражнения NFI , включая сопоставление, обработку и сопоставление данных участников.
Мы рассмотрели существующую шкалу комиссий NFI и предлагаем следующее в отношении программы NFI 2022/23:
В таблице 1 подробно описаны предлагаемые сборы NFI 2022/23 по типу организации. Это показывает:
Сборы округляются до ближайших 5 фунтов стерлингов после применения инфляционных повышений и штрафов.
Штрафной сбор NFI 2022/23 [сноска 5]
Повышенный сбор NFI 2022/23 [сноска 6]
Платная модель
Обзор модели оплаты
В последнем упражнении с непродовольственными товарами мы проконсультировались и внедрили существенные изменения в модель сборов с непродовольственных товаров , которая создает шкалу сборов для обязательных участников непродовольственных товаров . Это было ответом на предыдущий вызов участников относительно справедливости шкалы сборов, а также на развитие программы NFI с течением времени.
Существующая шкала сборов теперь предписывает сборы по типу организации, подкрепленные количеством наборов данных, представленных в NFI , и долей совпадений с высоким риском, которые получает каждый тип организации. Представление наборов данных важно, поскольку они определяют затраты, которые мы несем для обработки и сопоставления данных NFI . Большее количество наборов данных означает более высокую плату за обработку данных. Включение совпадений данных высокого риска уместно, потому что эти совпадения являются хорошим индикатором потенциальной экономии и выгод, которые могут быть реализованы участниками.
Типы организаций оцениваются на основе их средних наборов данных и совпадений с высоким риском, при этом более высокие сборы применяются к организациям с более высокими оценками. Целью этой модели является взимание более высоких комиссий с участников, которые могут получить максимальную отдачу от сопоставления непродовольственных товаров.
Мы провели проверку на обоснованность существующей модели, которая включала пересчет баллов организации с использованием самых последних данных из исследования NFI 2020/21. Это не выявило каких-либо аномалий, демонстрируя, что модель оплаты продолжает обеспечивать справедливую и последовательную шкалу оплаты. Впоследствии мы предлагаем сохранить и внедрить существующую модель для создания шкалы комиссий для проведения НФО на 2022–2023 годы.
Вопросы для рассмотрения:
E. Есть ли у вас какие-либо комментарии по предложению сохранить существующую модель сборов для создания шкалы сборов для проекта NFI 2022/23? Эта модель определяет сборы на основе количества представленных наборов данных и объема совпадений NFI с высоким риском, полученных участниками.
Корректировка данных социального обеспечения
Как указано в пунктах 26–31, наборы данных по социальному уходу, включая дома-интернаты и данные о личном бюджете, не будут включены в обязательные требования к представлению данных для исследования NFI 2022/23. Чтобы признать и отразить эту сокращенную рабочую программу в шкале вознаграждения, мы считаем целесообразным соответствующим образом скорректировать вознаграждение для организаций, которые обычно представляют эти данные. Эти:
Мы признаем, что в некоторых случаях советы из приведенного выше списка обычно не могут хранить или представлять наборы данных по социальной помощи в NFI . Тем не менее, мы назначаем сборы за непродовольственные товары , исходя из предположения, что данные обычно хранятся и представляются для определенного типа организации, независимо от индивидуальных ме