Коллекция

Санкции Великобритании в отношении Ливана

На этой странице представлены рекомендации по режиму санкций Великобритании в отношении Ливана.

Из:: Министерство иностранных дел, по делам Содружества и развития
Опубликовано: 23 июня 2020 г.
Последнее обновление: 31 декабря 2020 г. — Посмотреть все обновления

Режим санкций в отношении Ливана

Положения о Ливане (санкции) (выход из ЕС) 2020 года полностью вступили в силу 31 декабря 2020 года. Они вводят санкционные меры, чтобы гарантировать, что Великобритания продолжает выполнять свои обязательства в рамках режима санкций Организации Объединенных Наций в отношении Ливана.

Вам также следует ознакомиться с Положениями о санкциях (выход из ЕС) (Разные поправки) (№ 3) 2020 года , чтобы узнать о любых поправках, внесенных в Положения.

В соответствии с этим режимом продажа или поставка оружия и связанных с ним материалов, а также предоставление соответствующих услуг запрещены в Ливане без разрешения правительства Ливана или Временных сил Организации Объединенных Наций в Ливане (ВСООНЛ).

Эти правила заменили, практически с тем же эффектом, соответствующее действующее законодательство ЕС и соответствующие правила Великобритании.

Те лица, которые попали под этот режим, включены в санкционный список Великобритании .

Великобритания также вводит режим санкций в отношении Ливана в связи с убийством Рафика Харири и других .

Узнайте больше о других режимах санкций Великобритании .

Контактная информация

Для получения дополнительной информации о финансовых санкциях: свяжитесь с Управлением по осуществлению финансовых санкций OFSI@hmtreasury.gov.uk или подпишитесь на электронные оповещения Управления по осуществлению финансовых санкций.

Для получения дополнительной информации о торговых санкциях: обращайтесь в горячую линию Объединенного отдела экспортного контроля по телефону 020 7215 4594 или по электронной почте exportcontrol.help@trade.gov.uk или подпишитесь на уведомления Объединенного отдела экспортного контроля для экспортеров.

Для получения дополнительной информации о транспортных санкциях: свяжитесь с Департаментом транспорта по адресу transportsanctions@dft.gov.uk .

Для получения общей информации о санкциях: свяжитесь с отделом санкций Министерства иностранных дел, по делам Содружества и Развития по адресу: sanctions@fcdo.gov.uk .

Документы

Положение о Ливане (Санкции) (выход из ЕС) 2020 г.

К правилам прилагается пояснительная записка , содержащая дополнительную информацию об их положениях.

Раздел 18 Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года в отношении уголовных преступлений: отчет

Санкции против Ливана: рекомендации
- Уставное руководство
Финансовые санкции: руководство
- Руководство

Опубликовано 23 июня 2020 г.
Последнее обновление 31 декабря 2020 г. + показать все обновления

Уставное руководство

Санкции против Ливана: рекомендации

Руководство по ливанским (санкциям) правилам (выход из ЕС) 2020 г.

Из:: Управление иностранных дел, по делам Содружества и развития , Объединенное подразделение экспортного контроля и Управление по осуществлению финансовых санкций
Опубликовано: 1 декабря 2020 г.

Документы

Санкции против Ливана: рекомендации

HTML

Подробности

Это руководство помогает людям внедрять и соблюдать Положения о Ливане (санкции) (выход из ЕС) 2020 года . Он охватывает запреты и требования, установленные правилами. Он также содержит рекомендации по передовой практике для:

соблюдение запретов и требований
соблюдение их
обстоятельства, когда они не применяются

Это руководство следует читать вместе с более подробным руководством по санкциям, опубликованным Министерством международной торговли (DIT).

Опубликовано 1 декабря 2020 г.

ставное руководство

Санкции против Ливана: рекомендации

Опубликовано 1 декабря 2020 г.

В соответствии с требованиями раздела 43 Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года («Закон о санкциях») министр иностранных дел, по делам Содружества и развития предоставил это руководство, чтобы помочь в реализации и соблюдении Ливан (Санкции) (Выход из ЕС) Регламент 2020 г. («Регламент») с периодическими поправками.

Следующие документы внесли поправки в этот документ. Если сводная версия еще не доступна на сайте legal.gov.uk, эти документы следует читать вместе с исходным документом:

Санкции (выход из ЕС) (Разные поправки) (№ 3) Регламент 2020 г.

В соответствии с требованиями Закона о санкциях этот документ содержит указания по запретам и требованиям, установленным Правилами. Кроме того, в нем содержится руководство по передовой практике соблюдения запретов и требований; их исполнение; и обстоятельства, когда они не применяются.

Этот документ предназначен для прочтения вместе с более подробным руководством по санкциям, опубликованным Министерством международной торговли (DIT). Этот документ содержит ссылки на эти ключевые источники руководства по санкциям, которые будут регулярно поддерживаться и обновляться на GOV.UK. Он предназначен для того, чтобы дать обзор запретов и требований Правил и, при необходимости, направить читателей к дальнейшим подробным указаниям. Этот документ является актуальным на дату публикации.

1. Запреты и требования, установленные Положением о Ливане (Санкции) (выход из ЕС) 2020 г.

Правила вводят торговые санкции с целью выполнения обязательств Соединенного Королевства в соответствии с Резолюцией 1701 (2006) Совета Безопасности Организации Объединенных Наций («СБ ООН 1701»).

Резолюция 1701 СБ ООН предусматривает введение эмбарго на поставки оружия для предотвращения поставок оружия и связанных с ним материальных средств в Ливан без разрешения правительства Ливана.

Для достижения заявленной цели Регламент устанавливает ряд запретов и требований. Для обеспечения их соблюдения Правила устанавливают наказания и правонарушения, которые подробно изложены в соответствующем отчете в соответствии со статьей 18 Закона о санкциях в отношении уголовных правонарушений.

Запреты и требования, установленные Регламентом, применяются на территории Соединенного Королевства (Великобритания) (включая Северную Ирландию) и к поведению всех граждан Великобритании, где бы они ни находились. Лица Великобритании включают граждан Великобритании, а также все организации, зарегистрированные или учрежденные в соответствии с законодательством любой части Великобритании. Соответственно, запреты и требования, установленные Регламентом, распространяются на все компании, учрежденные в любой части Великобритании, а также на филиалы британских компаний, действующие за границей.

Полномочия морского принуждения, содержащиеся в части 6 Правил, применяются в отношении британских судов в международных или иностранных водах, судов без национальности в международных водах и иностранных судов в международных водах.

Запрещается преднамеренное участие в каких-либо действиях, если вы знаете, что их целью или следствием является прямой или косвенный обход запретов, налагаемых Правилами, или возможность или облегчение нарушения этих запретов.

Если вам неясны какие-либо аспекты Правил, в частности, могут ли действия, которые вы планируете предпринять, противоречить Правилам, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

Запреты и требования к торговым санкциям, содержащиеся в Регламенте, изложены ниже.

1.1 Торговые санкции

Правила вводят запреты на торговлю военными товарами и военными технологиями (как указано в Приложении 2 к Указу об экспортном контроле 2008 года ). Приведенный ниже текст конкретно относится к военным товарам и военным технологиям.

Существуют обстоятельства (указанные в соответствующих списках контролируемых предметов), при которых определенные предметы не контролируются, например, когда человека сопровождает бронежилет или каска для его собственной защиты. Пожалуйста, проверьте соответствующие списки, если применимо.

Более подробная информация об этих торговых запретах, включая используемую ключевую терминологию, поясняется ниже. Пожалуйста, обратите внимание на соответствующее законодательство, которое содержит полные определения терминов, используемых здесь.

Экспорт товаров

Понятие «экспорт» закреплено в таможенном законодательстве, но более подробно описано в параграфе 32 Приложения 1 к Закону о санкциях , в котором уточняется, что «экспорт» означает экспорт из Великобритании, но не охватывает, когда товары вывозятся в Остров Мэн из Великобритании.

Запрет на экспорт распространяется на экспорт в Ливан, а также на экспорт, предназначенный для использования в Ливане. Это означает, что даже если непосредственным пунктом назначения не является Ливан, запрет все равно может применяться. Экспортеры должны проверить конечное конечное использование товаров и могут подать заявку на получение лицензии или связаться с Объединенной группой экспортного контроля (ECJU), если они знают или предполагают, что товары могут быть использованы в Ливане.

Снабжение и доставка товаров

Запреты на поставку и доставку в Правилах запрещают лицу прямо или косвенно поставлять или доставлять товары из третьей страны в какое-либо место в Ливане. Правило 8(4) определяет, что третьей страной является страна, которая не является Великобританией, островом Мэн или Ливаном.

Обеспечение доступности товаров и технологий

Запреты в Правилах на предоставление товаров и технологий (например, путем продажи) включают прямое или косвенное предоставление их для использования в Ливане или лицу, «связанному» с Ливаном. Правило 6(4) устанавливает, когда лицо должно считаться «связанным» с Ливаном (и это применяется, когда этот термин используется в других торговых запретах в этой части Правил).

Передача технологии

Запреты в Положениях о передаче технологии включают передачу в место в Ливане или лицу, «связанному» с Ливаном.

Термин «передача» определен в параграфе 37 Приложения 1 к Закону о санкциях , в котором говорится, что он «означает передачу любыми средствами (или комбинацией средств), включая устное общение и передачу товаров, на которых записана технология. или из которых он может быть получен, за исключением экспорта таких товаров».

Если военная технология содержится в товаре, она будет классифицироваться как военная продукция в соответствии с сопутствующими положениями, касающимися товаров. Сюда входит информация, содержащаяся на запоминающих устройствах USB, ноутбуках, планшетах и т.п.

Техническая поддержка

Термин «техническая помощь» в отношении товаров или технологий определяется в правиле 6, в котором говорится, что он означает:

техническую поддержку, связанную с ремонтом, разработкой, производством, сборкой, тестированием, использованием или обслуживанием товаров или технологий, или
любые другие технические услуги, связанные с товарами или технологиями

Запреты применяются, когда техническая помощь касается определенных (военных) товаров или технологий.

Запреты распространяются на прямое или косвенное предоставление такой технической помощи (1) лицам, «связанным» с Ливаном, или (2) для использования в Ливане.

Это означает, что, даже если лицо, которому вы оказываете соответствующую техническую помощь, не находится в Ливане и не «связано с ним», запрет может по-прежнему применяться, если товары или технологии, к которым относится техническая помощь, предназначены для использования в Ливане. Поэтому, если вы оказываете техническую помощь, вам следует проверить, могут ли товары или технологии использоваться в Ливане, и подать заявку на получение лицензии или связаться с ECJU, если это возможно.

«Финансовые услуги» относятся к любым услугам финансового характера во многих различных формах, включая страхование и банковское дело. Финансовые услуги включают платежные услуги и услуги по переводу денег. Полное определение «финансовых услуг» можно найти в разделе 61 Закона о санкциях .

«Средства» означают финансовые активы и выгоды любого рода, включая денежные средства, ценные бумаги и проценты. Полное определение «фондов» можно найти в разделе 60 Закона о санкциях .

Запреты торговых санкций на предоставление финансовых услуг и средств применяются, когда они относятся к определенным конкретным товарам или технологиям.

Запреты в Правилах применяются к прямому или косвенному предоставлению финансовых услуг, а также к прямому или косвенному предоставлению средств лицам, связанным с Ливаном, во исполнение или в связи с соглашением, изложенным в Правилах. Сюда входят договоренности, в которых объект или результат подпадают под один из запретов, например, экспорт товаров, прямая или косвенная поставка или доставка товаров.

Эти запреты также запрещают прямое или косвенное предоставление финансовых услуг в соответствии с конкретными договоренностями или в связи с ними, как указано в правиле 12(3).

Брокерские услуги

Определение «брокерских услуг» содержится в правиле 6, в котором говорится, что это означает любую услугу по обеспечению или иным образом связанную с договоренностью, включая (но не ограничиваясь):

выбор или представление лиц в качестве сторон или потенциальных сторон соглашения
переговоры о договоренности
содействие всему, что позволяет заключить соглашение, и
предоставление любой помощи, которая каким-либо образом способствует или облегчает договоренность

Правила запрещают прямое или косвенное предоставление брокерских услуг, если они связаны с конкретными договоренностями. Эти меры изложены в правиле 13.

Контактные данные ДИТ

Департамент международной торговли (DIT) несет общую ответственность за лицензирование торговых санкций. Для получения общих рекомендаций по экспортному контролю и торговым санкциям обращайтесь в Объединенную группу экспортного контроля:

электронная почта: exportcontrol.help@trade.gov.uk или tradesanctions@trade.gov.uk

Телефон доверия: +44 (0)20 7215 4594

1.2

Прокомментировать

Эдуард Озерин

Профессионал

10 Июня 2022, 23:33 | # 104666

1.2 Информация и учет

Часть 4 Правил устанавливает полномочия в отношении информации и обязанности по ведению учета в отношении торговых санкций, содержащихся в Правилах. Он предусматривает уголовную ответственность за несоблюдение любого из этих требований или умышленное воспрепятствование должностному лицу в осуществлении им этих полномочий.

Если у вас есть обязательства или обязанности в соответствии с частью 4 Правил, важно, чтобы вы с ними ознакомились. Если вам неясны ваши обязательства или ответственность, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

2. Как будут применяться эти санкционные меры?

Правила квалифицируют как уголовное преступление нарушение торговых санкций, а также создание возможности или содействие нарушению или обходу любого из запретов, содержащихся в Правилах. Они также предписывают порядок судебного разбирательства и меры наказания, применимые к таким правонарушениям. В некоторых случаях правонарушения, связанные с нарушением запретов, содержащихся в Правилах, подпадают под действие другого законодательства, например Закона о таможенном и акцизном управлении 1979 года (CEMA).

В дополнение к приведенному ниже, дополнительную информацию о правонарушениях и наказаниях можно найти в соответствующем отчете в соответствии с разделом 18 Закона о санкциях.

2.1 Торговые санкции

Любое нарушение запретов торговых санкций в Правилах подлежит судебному преследованию в любом случае и влечет за собой максимальное наказание по обвинительному акту в виде 10 лет лишения свободы или штрафа (или того и другого). Любое нарушение положений о торговом лицензировании также подлежит судебному преследованию в любом случае и влечет за собой максимальное наказание по обвинительному акту в виде 2 лет тюремного заключения или штрафа (или того и другого).

Налоговое и таможенное управление Ее Величества (HMRC) отвечает за соблюдение лицензионных ограничений и расследование предполагаемых правонарушений.

Если вы обнаружите, что нарушили какие-либо торговые запреты или положения о лицензировании, вам следует как можно скорее сообщить о нарушении в HMRC (иногда это называется «добровольное раскрытие информации»). Если несоответствие было обнаружено в ходе аудита соблюдения требований Объединенного подразделения экспортного контроля, инспектор по вопросам соблюдения нормативных требований уведомит об этом HMRC, и вам настоятельно рекомендуется сделать то же самое. Доступно руководство по добровольному раскрытию информации .

3. Существуют ли обстоятельства, при которых я могу получить разрешение или лицензию на санкционированную деятельность?

Положения о лицензировании и исключениях содержатся в части 3 Правил.

3.1 Исключения

Правила устанавливают исключения из некоторых запретов на санкции, которые применяются в определенных определенных обстоятельствах. Исключение применяется автоматически и не требует от вас получения лицензии, выданной в соответствии с Регламентом.

Положение 15А устанавливает исключение из Главы 2 Части 2 (Торговля), которое предусматривает, что запреты не нарушаются, если поведение разрешено лицензией, выданной в соответствии с законодательством Нормандских островов, острова Мэн или любой британской заморской территории для этой цели. об отмене запрета в той юрисдикции, которая соответствует соответствующему запрету.

Правила включают исключения в отношении любого запрета или требования, налагаемого Правилами в отношении действий, которые ответственное должностное лицо определило в интересах национальной безопасности или предотвращения или выявления серьезных преступлений в Великобритании или где-либо еще.

Если вы не уверены, применимо ли исключение в ваших обстоятельствах, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

3.2 Лицензирование торговых санкций

Лицензии также могут быть выданы для определенных видов торговой деятельности, которые в противном случае были бы запрещены Правилами. Департамент международной торговли (DIT) несет общую ответственность за лицензирование торговых санкций. Государственный секретарь по международной торговле несет полную ответственность за решения о выдаче или отказе в выдаче лицензии на торговые санкции в каждом отдельном случае.

Объединенная группа экспортного контроля входит в состав DIT и отвечает за выполнение положений о лицензировании от имени государственного секретаря для всех торговых санкций, за исключением тех, которые относятся к импорту, которые находятся в ведении Отдела лицензирования импорта DIT и которые не имеют отношения к цели. Правил. При осуществлении этих полномочий DIT обращается за советом к другим государственным ведомствам и учитывает их.

При принятии решений о выдаче лицензии на то, что в противном случае было бы запрещено в соответствии с Частью 2 Правил, Государственный секретарь будет рассматривать каждое заявление в каждом конкретном случае, чтобы определить, будет ли предоставление лицензии соответствовать заявленные цели режима санкций и любые обязательства ООН или другие соответствующие обязательства по международному праву.

Для некоторых запретов существуют определенные действия, которые, по мнению DIT, могут соответствовать целям санкций. Они указаны в таблице ниже. Если вы считаете, что предлагаемая вами деятельность подпадает под одно из этих конкретных описаний, вы должны четко указать это и объяснить, почему вы считаете, что это так, в своем заявлении на получение лицензии.

Некоторые из перечисленных ниже оснований для лицензирования включают процедурные требования, касающиеся предварительного уведомления, возражения или одобрения со стороны правительства Ливана и/или Временных сил ООН в Ливане (ВСООНЛ):

если от государственного секретаря требуется предварительное письменное уведомление о выдаче лицензии в соответствии с этим режимом санкций, государственный секретарь сначала определяет, будет ли предоставление лицензии соответствовать целям, изложенным в Положениях. Если Государственный секретарь определит, что предоставление лицензии будет соответствовать этим целям, то Великобритания (через FCDO) уведомит правительство Ливана и ВСООНЛ с необходимой информацией.
если для выдачи лицензии требуется одобрение правительства Ливана и/или ВСООНЛ, государственный секретарь выдает лицензию только после получения одобрения правительства Ливана или ВСООНЛ.
в отношении некоторых положений о лицензировании Государственный секретарь не выдает лицензию, если правительство Ливана выдвигает какие-либо возражения в течение 14 дней после получения уведомления.

Вы не должны предполагать, что лицензия будет предоставлена, или заниматься какой-либо деятельностью, запрещенной торговыми санкциями, до тех пор, пока ваша лицензия не будет предоставлена.

Описание запрета	Ссылка на запрет	Рекомендации по лицензированию
Запреты на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку военных товаров или военных технологий	7-10	Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку военных товаров или военных технологий, если эти товары или технологии предназначены для использования ВСООНЛ при выполнении их миссии.
		Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку военных товаров или военных технологий, если эти товары или технологии предназначены для использования вооруженными силами Ливанской Республики.
		Лицензия может быть выдана на экспорт, предоставление, передачу, поставку или поставку военных товаров или военных технологий при условии, что эти товары или технологии не поставляются, прямо или косвенно, каким-либо ополченцам, к разоружению которых Совет Безопасности ООН призвал в своих резолюциях 1559 (2004 г.) и 1680 (2006 г.). Для этого требуется разрешение либо правительства Ливана, либо ВСООНЛ. Если правительство Ливана или ВСООНЛ санкционируют такой запрос, это разрешение может быть истолковано как разрешение на оказание соответствующей технической помощи.
Запреты на предоставление технической помощи, брокерских услуг, финансовых услуг или средств, связанных с военными товарами или военными технологиями.	11 - 13	Лицензия может быть выдана на оказание технической помощи, брокерских услуг, финансовых услуг или средств, связанных с военными товарами или военными технологиями, если они используются ВСООНЛ при выполнении их миссии.
		Лицензия может быть выдана на оказание технической помощи, брокерских услуг, финансовых услуг или средств, связанных с военными товарами или военными технологиями, если они используются вооруженными силами Ливанской Республики. Государственный секретарь обязан представить предварительное письменное уведомление как правительству Ливана, так и ВСООНЛ, и не должен выдавать лицензию, если правительство Ливана выдвигает какие-либо возражения в течение 14 дней после получения уведомления.
		Лицензия может быть выдана на оказание технической помощи, брокерских услуг, финансовых услуг или средств, связанных с военными товарами или военными технологиями, при условии, что они не поставляются, прямо или косвенно, каким-либо ополченцам, разоружение которых призвал Совет Безопасности ООН. в своих резолюциях 1559 (2004 г.) и 1680 (2006 г.). Для этого требуется предварительное письменное уведомление как правительства Ливана, так и ВСООНЛ, а также разрешение либо правительства Ливана, либо ВСООНЛ.

Заявки на получение лицензий на торговые санкции можно подать через SPIRE . Информация о деятельности, которую вы хотите осуществить, и любая другая соответствующая документация могут быть предоставлены в сопроводительном письме и приложены к заявке. Если у вас есть вопросы о лицензировании торговых санкций, свяжитесь с нами по адресу tradesanctions@trade.gov.uk .

Когда вы экспортируете товары, вам может потребоваться подать электронную экспортную декларацию через Национальную экспортную систему (NES), часть системы таможенной обработки импортных и экспортных грузов (CHIEF) Управления налогов и таможни Ее Величества (HMRC). Имеются инструкции по заполнению экспортной декларации .

3.3 Совпадение со стратегическим экспортным лицензированием

Военные товары и военные технологии

Обратите внимание, что экспорт и торговля военными товарами и военными технологиями также регулируются Постановлением об экспортном контроле от 2008 года, поэтому вам также может потребоваться лицензия, действующая в соответствии с этим законодательством. Это означает, что все заявки на получение лицензий, связанных с военными товарами и военными технологиями, также необходимо будет рассматривать на предмет соответствия Стратегическим критериям лицензирования экспорта . Маловероятно, что лицензия в соответствии с Правилами будет выдана, если в лицензии на ту же деятельность будет отказано в соответствии с Приказом об экспортном контроле 2008 года.

На практике это будет работать следующим образом: мы будем рассматривать заявку на получение лицензии, относящуюся к деятельности, которая подлежит лицензированию как в соответствии с Правилами, так и в соответствии с Приказом об экспортном контроле 2008 года, как заявку на получение лицензии в соответствии с обоими законодательными актами. Это означает, что требуется только одно приложение лицензии.

Заявка будет рассмотрена на соответствие соответствующим критериям лицензирования. Если лицензия будет предоставлена, она будет действительна как в соответствии с Приказом об экспортном контроле 2008 года, так и в соответствии с Правилами.

Транзитный контроль

Некоторые товары, следующие транзитом через Великобританию, по-прежнему считаются экспортируемыми, когда они покидают страну, и поэтому подлежат контролю. Статья 17 Приказа об экспортном контроле 2008 года включает исключение для транзита и перевалки, что означает, что во многих случаях лицензия не требуется. Это исключение не распространяется на товары, предназначенные для Ливана, а это означает, что для транзита товаров через Великобританию или для их перегрузки в Великобритании с целью реэкспорта в Ливан требуется лицензия.